中证协制定发布《网下专业机构投资者“白名单”管理指引（试行）》

快讯摘要

【中证协制定发布《网下专业者“白名单”管理指引（试行）》】讯，中国证券业协会（以下简称协会）制定发布《网下专业者“白名单”管理指引（试行）》（以下简称《管理指引》），并自发布之日起...

快讯正文

【中证协制定发布《网下专业者“白名单”管理指引（试行）》】讯，中国证券业协会（以下简称协会）制定发布《网下专业者“白名单”管理指引（试行）》（以下简称《管理指引》），并自发布之日起施行。《管理指引》的主要内容包括：一是明确专业者主动申请进入“白名单”的条件。通过设置严格的申请条件，充分体现“白名单”在专业者合规性、专业性等方面的筛选把关作用。二是分类细化考核指标设置。设置主动管理能力、合规风控和调整项三类考核指标，协会根据申请主体及其管理的配售对象业务类型、业务开展状况、人员队伍建设状况、合规风控状况等方面情况，最终确定申请主体得分。三是公开“白名单”分类管理工作程序。“白名单”分类管理坚持公开公平公正原则，协会通过组建专家委员会，按照网下投资者自评、复核、信息公示、结果公告等程序每年定期开展。四是明确“白名单”分类管理应用机制。“白名单”分类管理情况供相关监管部门、自律组织等在分类监管、自律管理等工作中借鉴 使用。同时，还明确了开通网下投资者注册绿色通道等一系列激励措施。从声誉约束起步，逐步发挥“白名单”在引导网下投资者规范报价、延长持股期限方面的作用。校对：王朝全